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經濟聚焦:依法打擊證券違法活動永遠在路上丨政治局會議解讀

2020年08月11日 10:56   來源:經濟日報-中國經濟網   

  7月31日,神州優車、氫動益維因涉嫌信息披露違法收到中國證監會下發的行政處罰事先告知書,監管部門還將依法對瑞幸咖啡境內運營主體及相關責任人、協助造假及幫助虛假宣傳的多家第三方公司等予以行政處罰。

  不只有神州優車、瑞幸咖啡。今年以來,已有15家上市公司因財務造假被處罰或收到行政處罰事先告知書,有22家上市公司退市,其中,有4家因其他原因被強制退市,有13家上市公司被暫停上市。下半年,監管部門對證券違法的懲戒力度有望繼續保持高壓態勢。

  打擊證券違法活動是一場攻堅戰。證券違法違規案件造假周期長、金額巨大、調查取證難、查實難。有的案件出現系統性、規模性造假現象,有的案件在造假的同時還伴生違規占用、違規擔保、內幕交易、操縱股價等違法犯罪行為,有的上市公司一邊同意年報披露,一邊提出“無法保證報告內容真實、準確、完整”的情況。

  中國證監會主席易會滿表示,康得新、康美藥業等一批市場高度關注、影響惡劣的重大財務造假案件屢有發生,不僅破壞市場生態,而且嚴重影響投資者信心。對這類案件,證券監管部門必須出重拳、用重典,堅決清除害群之馬,切實保護投資者合法權益。

  在中南財經政法大學數字經濟研究院執行院長盤和林看來,下半年,為保障資本市場平穩健康發展,監管部門將突出執法重點,集中優勢資源查辦財務造假等大要案,推動一案多查,對相關上市公司、中介機構和個人從嚴從重處理。一方面,推動分類施策,體現科學監管、科技監管,另一方面,以案為鑒,通過個案處置的“小切口”,進一步完善信息披露、公司治理等基礎制度,強化控股股東、實控人、董監高等“關鍵少數”敬畏“上市”的意識。

  凈化資本市場是一場持久戰,在我國資本市場發展史上從未缺席。今年以來,受到疫情影響,部分上市公司業績出現正常波動,但極少數投機分子乘機說假話、編故事、做假賬,借疫情之名玩起“財務洗澡”和“題材炒作”。

  根據國務院金融委關于對資本市場財務造假行為“零容忍”的精神要求,日前舉行的中國證監會2020年系統年中工作會議暨警示教育大會指明了下半年證券監管的方向——繼續嚴厲打擊資本市場違法犯罪行為,持續加大對欺詐發行、財務造假、內幕交易、操縱市場等惡性違法犯罪案件的打擊力度;推動建立打擊資本市場違法活動協調機制,推動構建行政執法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體、有機體系;抓好證券集體訴訟制度落地實施;要多渠道、多平臺強化執法宣傳,傳遞“零容忍”的鮮明信號。

  打擊證券違法活動是一場總體戰,不能靠證監會“單打獨斗”,更不能與保護中小投資者、防范金融風險、金融開放等割裂開來理解。下半年,要落實好高層“完善宏觀調控跨周期設計和調節,實現穩增長和防風險長期均衡”精神,必須發揮各部門合力、市場的力量,動員社會各界在新證券法和資本市場改革開放的框架內,不斷完善資本市場的基礎性制度,利用信息披露監管優勢,夯實市場誠信基石,積極穩妥處置各類證券違法違規活動。

  正如證監會副主席閻慶民建議,可繼續探索完善“有獎舉報”制度,并將其作為凈化資本市場的重要途徑,讓更多的市場參與者都加入資本市場的生態凈化過程當中,積極發揮社會監督作用。

  新證券法已于3月1日起正式施行,監管部門未來將繼續推動建立具有中國特色的集體訴訟制度,進一步構建符合我國實際的賠償救濟制度,健全多元化的糾紛解決機制,支持投資者通過民事訴訟維護自身權益,推廣“示范判決+糾紛調解”機制實踐研究建立投資者賠償基金。

  下半年,資本市場有關各方將繼續總結上半年執法、守法、用法的經驗和教訓,自覺以新證券法為遵循。監管部門將通過推動構建起自律管理、日常監管、稽查處罰、刑事追責、集體訴訟和民事賠償有機銜接、權威高效的資本市場執法體系,嚴肅市場紀律,維護市場秩序。

  “建制度、不干預、零容忍”是構建資本市場良性生態的基礎。中國證券業協會黨委書記安青松認為,制度建設是制度供給的一種常態,應當堅持“建制度、不干預、零容忍”的原則,借鑒國際經驗,形成市場化的道德約束、誠信約束、自律約束、聲譽約束機制,提高市場效率、監管效率和創新效率,構建資本市場良性生態,助力資本市場長遠健康發展。(經濟日報記者 周琳)

(責任編輯:張雪)

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