手機看中經
當前位置     首頁 > 新聞 > 國內時政更多新聞 > 正文

全國人大代表方燕:建議《證券法》加強和完善對中介機構的監管

2019年03月03日 16:54   來源:經濟日報-中國經濟網   

  (全國人大代表、陜西省律師協會副會長、北京金誠同達律師事務所高級合伙人、西安分所主任方燕)

  “在科創板、注冊制已經實施的新形勢下,證券市場發展將迎來一個嶄新的時代。”全國人大代表、陜西省律師協會副會長方燕認為,“《證券法》已經不能完全適應目前資本市場的發展狀況,亟待修訂,這已經形成了市場共識。”

  本次兩會,方燕就對此提出一份議案——關于在《證券法》修改中加強和完善對中介機構監管的議案。

  方燕認為,在科創板及注冊制推出之際,應充分考慮并適應資本市場關鍵制度的重大變化,對中介機構這一資本市場的主要參與者的職責、權利、義務與責任等作出更加明確的規范,使其更好地服務于科創板施行后的新時代資本市場。修改《證券法》,應增加對中介機構的系統性規范、對其從業原則、責任邊界等予以明確規定,同時加強和完善對投資者的保護制度。

  方燕在調研時發現,目前《證券法》以及證券監督管理機構對中介機構進行監管的法律法規、規范性文件已有一定的立法基礎和監管實踐經驗,但仍然存在監管主體不明確、法律關系不清晰、協調機制不順暢、監管力度不夠和誠信約束不足等問題。

  現行《證券法》對證券公司的規定主要集中在設立、準入、維持、風控等方面,對于其作為保薦人、財務顧問等為證券市場提供服務方面規范不多,對于其他證券服務機構的規定也大致如此。總之,現行《證券法》缺少對中介機構的系統性規范,存在立法上的空白。

  在注冊制下,企業在科創板發行股票并上市之前,其實質審查主要依靠中介機構,充分的信息披露是注冊制最核心的特征。注冊制進一步加強了中介機構作為證券市場“看門人”的責任。鑒于中介機構在證券市場運行中發揮著最重要的、不可或缺的作用,因此應該在修訂后的《證券法》中,對中介機構進行綜合性、系統性的規定,以應對證券市場發展形勢的快速變化。

  對于監管機構而言,方燕建議充分利用行業協會的專業能力,由行業協會互相協調、互相博弈、實行自律管理并配合調查,可以大幅度降低監管的成本與難度以及在監管實務中的爭議性。

  (證券日報記者:李文)

(責任編輯:符仲明)

精品国产一区二区三,免费久久成年大A,久久精品道一区二区三区,欧美激情中文字幕综合一区
日韩精品视频在线播放 | 五月丁香伊人青青草原网 | 亚洲色国产欧美 | 亚洲人成电影在线播放 | 日本国产一区二区三区在线观看 | 日韩国产麻豆中文 |