證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰

　　經濟日報-中國經濟網北京11月30日訊 據(jù)證監(jiān)會網站消息，近日證監(jiān)會對中和評估未勤勉盡責案、王法銅操縱股票案等3宗案件作出行政處罰。

　　近日，證監(jiān)會依法對中和評估未勤勉盡責案作出處罰，對中和評估責令改正，沒收業(yè)務收入943,396.23元，并處以943,396.23元罰款，對直接負責的主管人員馮道祥、何俊給予警告，并分別處以3萬元罰款；

　　此外，證監(jiān)會依法對王法銅操縱“如通股份”等3只股票案作出處罰，沒收王法銅違法所得346,324,980.52元，并處以1,042,974,941.56元罰款，同時，證監(jiān)會依法對王法銅采取終身證券市場禁入措施。

　　證監(jiān)會還依法對賀文哲、賀凱私下接受客戶委托買賣股票及賀文哲證券從業(yè)人員違法買賣股票案作出處罰，對賀文哲、賀凱私下接受客戶委托買賣股票行為責令改正，給予警告，并分別處以30萬元罰款，對賀文哲違法買賣股票行為責令其依法處理非法持有的股票，并處以100萬元罰款，同時，證監(jiān)會依法對賀文哲、賀凱分別采取10年、5年證券市場禁入措施。

　　上述案件中，中和評估作為三七互娛40%股權相關項目的評估機構，在評估業(yè)務實施過程中未勤勉盡責，所出具的評估報告存在虛假記載；王法銅利用344個證券賬戶，使用自有資金和配資資金，采取集中持股優(yōu)勢和資金優(yōu)勢連續(xù)交易、在實際控制的賬戶之間交易等方式對“如通股份”等3只股票實施了操縱行為；賀文哲、賀凱作為證券從業(yè)人員，私下接受客戶管某薇委托，代理其使用“管某云”證券賬戶買賣證券并約定收益分成，同時，賀文哲通過其配偶劉某將1千萬元轉入“管某云”證券賬戶進行股票交易，構成從業(yè)人員違法買賣股票行為。